Как заполнить сведения о выгодоприобретателе для Сбербанка. Какие данные указываются для юридических лиц
Для сбора информации по 115 фз бланк у разных банковских учреждений может отличаться, но поля для заполнения совпадают практически полностью. У Сбербанка имеется две анкеты – для сбора информации об юридическом лице и о физическом. Каждая анкета содержит около 20 вопросов. Подразумеваются как развернутые ответы, так и «галочки» в качестве согласия или несогласия. При заполнении нужно быть предельно внимательным, потому что потребуется вводить номера различных документов и нельзя допускать ошибку.
Прежде чем вносить сведения о бенефициарном владельце в целях 115 фз, сбербанк бланк для ознакомления предлагает просмотреть онлайн на сайте www sberbank ru.
Бланк о юр. лице включает вопрос в основном об организации, а не об индивидуальном предпринимателе, как её владельце. Внести придется следующие данные:
Если у Вас остались вопросы — сообщите нам Задать вопрос
- ИНН компании.
- Название компании полностью.
- Краткое название компании.
- Название организации на иностранном языке (данный пункт не обязательный).
- Форма организации (ООО, ОАО и т.д.).
- Информацию о регистрации.
- Адрес компании.
- Контактные данные.
- Сведение о капитале.
- Информация об имеющемся имуществе организации.
- Лицензии.
- Подробная информация об органах юр. лица (состав совета директоров и т.д.).
- Паспортные данные владельца предприятия.
- Дата заполнения анкеты.
- Печать организации.
Перечень дополнительных сведений, которые могут понадобиться при заполнении, предоставляет приложение 1.
Идентификация выгодоприобретателя
Идентификация выгодоприобретателя.
В целях исполнения Федерального закона от 7 августа 2001 г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Положения ЦБР от 01.01.01 г. «Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» Банк обязан устанавливать и идентифицировать выгодоприобретателя, то есть лицо, к выгоде которого действует Клиент Банка.
В связи с этим убедительно просим Вас при осуществлении банковских операций, в которых Вы действуете в пользу третьих лиц, в день совершения операции при списании средств с расчетного счета / на следующий день – при зачислении средств на расчетный счет, представлять в Банк заверенные копии документов (договора, соглашения, контракты, доверенности, письма и т. п.), свидетельствующих об этом.
Обращаем Ваше внимание, что представленные документы должны быть надлежащим образом заверены (каждый лист заверяется печатью и подписями согласно карточки с образцами подписей, либо весь документ прошивается и заверяется на последнем листе в указанном порядке).
Если Вашим выгодоприобретателем является:
· юридическое лицо, необходимо заполнить Анкету выгодоприобретателя юридического лица;
· физическое лицо, необходимо заполнить Анкету выгодоприобретателя физического лица;
· индивидуальный предприниматель, необходимо заполнить Анкету выгодоприобретателя индивидуального предпринимателя.
Формы Анкет приведены ниже.
Для Вашего удобства представляем Вам примеры документов, свидетельствующих о наличии выгодоприобретателя (данный перечень не является исчерпывающим):
Агентский договор
По агентскому договору одна сторона (агент) обязуется за вознаграждение совершать по поручению другой стороны (принципала) юридические и иные действия от своего имени, но за счет принципала, либо от имени и за счет принципала. В договоре может как присутствовать, так и не присутствовать ссылка на лицо (иное лицо), которому могут быть оказаны данные действия. Выгодоприобретателем в данной ситуации является Принципал.
В случае, если по данному договору Вы являетесь:
· Принципалом – представляется копия договора;
· Агентом – представляется копия договора, а также Анкета на принципала;
· Иным лицом – представляется копия договора.
Договор поручения
По договору поручения одна сторона (поверенный) обязуется совершить от имени и за счет другой стороны (доверителя) определенные юридические действия. В договоре может как присутствовать, так и не присутствовать ссылка на лицо (иное лицо), которому могут быть оказаны данные действия. Выгодоприобретателем в данной ситуации является Доверитель.
В случае, если по данному договору Вы являетесь:
· Доверителем – представляется копия договора;
· Поверенным – представляется копия договора, а также Анкета на доверителя;
· Иным лицом – представляется копия договора.
Договор комиссии
По договору комиссии одна сторона (комиссионер) обязуется по поручению другой стороны (комитента) за вознаграждение совершить одну или несколько сделок от своего имени, но за счет комитента. В договоре может как присутствовать, так и не присутствовать ссылка на лицо (иное лицо), с которым совершается сделка. Выгодоприобретателем в данной ситуации является Комитент.
В случае, если по данному договору Вы являетесь:
· Комитентом – представляется копия договора;
· Комиссионером – представляется копия договора, а также Анкета на комитента;
· Иным лицом – представляется копия договора.
Договор доверительного управления
По договору доверительного управления имуществом одна сторона (учредитель управления) передает другой стороне (доверительному управляющему) на определенный срок имущество в доверительное управление, а другая сторона обязуется осуществлять управление этим имуществом в интересах учредителя управления или указанного им лица. Выгодоприобретателем в данном случае является учредитель управления, а при наличии указанного им лица еще и это лицо.
В случае, если по данному договору Вы являетесь:
· Доверительным управляющим – представляется копия договора, а также анкета на учредителя управления, а при наличии также на указанное учредителем управления лицо
· Учредителем управления – представляется копия договора, а в случае, если есть указанное учредителем лицо, то на него представляется анкета;
· Указанное учредителем управления лицо — представляется копия договора.
В случае, если при оплате вы ссылаетесь в платежном документе на третье лицо, то Вам также необходимо представить в Банк заверенную надлежащим образом копию договора и Анкету на это лицо.
АНКЕТА ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯ — ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА
|
Сведения об основаниях, свидетельствующих о том, что клиент действует к выгоде другого лица при проведении банковских операций и иных сделок (наименование договора, его номер и дата) |
|
|
Сведения о выгодоприобретателе |
|
|
Полное наименование |
|
|
Сокращенное наименование (если имеется в соответствии с учредительными документами) наименование на иностранном языке (если имеется) |
|
|
Организационно-правовая форма. |
|
|
Идентификационный номер налогоплательщика ИНН – для резидента, код иностранной организации — для нерезидента (если имеется). |
|
|
Код причины постановки на учет (КПП). |
|
|
Основной государственный регистрационный номер (регистрационный номер). |
|
|
Дата государственной регистрации. |
|
|
Наименование регистрирующего органа и место регистрации. |
|
|
Адрес места регистрации. |
|
|
Почтовый адрес. |
|
|
Основные виды деятельности (в т. ч. производимые товары, выполняемые работы, предоставляемые услуги). |
|
|
Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: вид, номер, дата выдачи лицензии; кем выдана; срок действия; перечень видов лицензируемой деятельности. |
|
|
Сведения об органах юридического лица (структура и персональный состав органов управления юридического лица). (заполняется по учредителям с долей владения более 5% с обязательным указанием следующих сведений: · по юридическим лицам – наименование юридического лица, регистрационный номер, дата регистрации, регистрирующий орган, место нахождения, почтовый адрес, ИНН; · по физическим лицам — ф. и.о. лица, дата и место рождения, место жительства, сведения о документе, удостоверяющем личность (наименование, серия и номер, орган, выдавший документ, дата выдачи документа, ИНН (при наличии)) |
|
|
Сведения о величине зарегистрированного уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества. |
|
|
Сведения о величине оплаченного уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества. |
|
|
Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности. |
находится отсутствует |
|
Номера контактных телефонов и факсов. |
|
|
Дата заполнения анкеты |
_____________________________________________________________________________обязуется уведомить АБ «АСПЕКТ» (ЗАО) в письменной форме в течение 5 рабочих дней об изменении любых сведений, указанных в данной Анкете.
«Помимо данных, указанных в настоящей Анкете, иных сведений о вышеуказанном выгодоприобретателе не имею».
«Достоверность вышеуказанной информации подтверждаю».
______________________ М. П. ________________________________
(подпись лица, заполнившего анкету)
(Должность, Ф. И.О.)
АНКЕТА ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯ — ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА
|
Сведения об основаниях, свидетельствующих о том, что клиент действует к выгоде другого лица при проведении банковских операций и иных сделок (наименование договора, его номер и дата) |
|
|
Сведения о выгодоприобретателе |
|
|
Фамилия, имя и (если иное не вытекает из закона или национального обычая) отчество |
|
|
Дата и место рождения |
|
|
Гражданство |
|
|
Документ, удостоверяющий личность серия и номер; дата выдачи, наименование органа, его выдавшего, код подразделения (если имеется) |
|
|
Данные миграционной карты: номер карты дата начала срока пребывания, дата окончания срока пребывания |
|
|
Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание/проживание в Российской Федерации: серия (если имеется); номер; дата начала срока действия права пребывания/проживания) дата окончания срока действия права пребывания/проживания |
|
|
Адрес места жительства (регистрации) |
|
|
Адрес места пребывания |
|
|
Идентификационный номер налогоплательщика (если имеется) |
|
|
Номера контактных телефонов и факсов (если имеются) |
_____________________________________________________________________________обязуется уведомить АБ «АСПЕКТ» (ЗАО) в письменной форме в течение 5 рабочих дней об изменении любых сведений, указанных в данной Анкете.
«Помимо данных, указанных в настоящей Анкете, иных сведений о вышеуказанном выгодоприобретателе не имею».
«Достоверность вышеуказанной информации подтверждаю».
______________________ М. П. ________________________________
(подпись лица, заполнившего анкету)
(Должность, Ф. И.О.)
АНКЕТА ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯ –
ИНДИВИДУАЛЬНОГО ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯ
|
Сведения об основаниях, свидетельствующих о том, что клиент действует к выгоде другого лица при проведении банковских операций и иных сделок (наименование договора, его номер и дата) |
|
|
Сведения о выгодоприобретателе |
|
|
Фамилия, имя и (если иное не вытекает из закона или национального обычая) отчество. |
|
|
Дата рождения. |
|
|
Место рождения. |
|
|
Гражданство. |
|
|
Реквизиты документа, удостоверяющего личность: серия и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (если имеется). |
|
|
Данные миграционной карты: номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания. |
|
|
Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации: серия (если имеется) и номер документа, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания). |
|
|
Адрес места жительства (регистрации). |
|
|
Адрес фактического места пребывания |
|
|
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) |
|
|
Государственный регистрационный номер (регистрация в качестве индивидуального предпринимателя). |
|
|
Дата регистрации. |
|
|
Наименование регистрирующего органа и место регистрации. |
|
|
Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: вид, номер, дата выдачи лицензии; кем выдана; срок действия; перечень видов лицензируемой деятельности. |
|
|
Основные виды предпринимательской деятельности (в т. ч. производимые товары, выполняемые работы, оказываемые услуги) |
|
|
Почтовый адрес |
|
|
Номера контактных телефонов и факсов. |
|
|
Дата заполнения анкеты. |
_____________________________________________________________________________обязуется уведомить АБ «АСПЕКТ» (ЗАО) в письменной форме в течение 5 рабочих дней об изменении любых сведений, указанных в данной Анкете.
«Помимо данных, указанных в настоящей Анкете, иных сведений о вышеуказанном выгодоприобретателе не имею».
«Достоверность вышеуказанной информации подтверждаю».
______________________ М. П. ________________________________
(подпись лица, заполнившего анкету)
(Должность, Ф. И.О.)